www.allpravo.ru
   Дипломные
Заказать дипломную О коллекции дипломных
Рекомендации по написанию Пополнить коллекцию

Web allpravo.ru
Новости
Электронная библиотека
Дипломные
Юридические словари
Тесты On-line
Рекомендации
Судебная практика
Расширенный поиск
ЮрЮмор
Каталог
 

ПОДПИСАТЬСЯ НА НОВОСТИ


Email:


Версия для печати

Уголовно-процессуальное право

Дипломные
Следственные действия, проводимые до возбуждения уголовного дела
<< Назад    Содержание    Вперед >>
2. Производство процессуальных действий в ходе рассмотрения сообщения о преступлении

Стадия возбуждения уголовного дела представляет собою не одноразовое действие, проявляющееся в принятии решения о том, начинать или не начинать производство по конкретному делу, а комплекс действий. В своей совокупности эти действия призваны обеспечить законность и обоснованность соответствующего решения.

Такая цель достигается прежде всего путем проверки (нередко ее называют предварительной или доследственной проверкой):

· соответствия требованиям закона (доброкачественности) повода;

· содержащихся в нем данных относительно наличия или отсутствия основания для принятия положительного решения о возбуждении уголовного дела;

· а также наличия или отсутствия обстоятельств, препятствующих принятию такого решения.

Проверка может выразиться в истребовании справок и иных материалов, необходимых для принятия решения по поступившему сообщению о преступлении, в получении объяснений, выполнении оперативно-розыскных мероприятий, в организации проведения ревизий и документальных проверок, т.е. в совершении действий, как правило, непроцессуального характера[1].

Возможность производства предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством следственных действий на этой стадии сведена к минимуму - допускаются лишь осмотр места происшествия, освидетельствование и назначение экспертизы (ч. 4 ст. 146 УПК). Результаты процессуальных действий такого рода, естественно, должны оформляться по правилам, установленным в УПК для их производства и могут приобрести значение доказательств по делу.

Практически довольно часто предварительная проверка осуществляется с помощью оперативно-розыскных действий, выполняемых в соответствии с предписаниями Закона об оперативно-розыскной деятельности[2] и издаваемых на его основе ведомственных нормативных актов. Результаты этих действий должны оформляться в виде документов, предусмотренных Законом об ОРД.

Особый порядок установлен для производства проверок сообщений о преступлениях, распространенных в средствах массовой информации. Они могут быть осуществлены только органом дознания или следователем при наличии поручения прокурора (ч. 2 ст. 144 УПК). В ходе таких проверок допускается производство всех действий, которые разрешены для данной стадии судопроизводства. При этом на редакции, главных редакторов соответствующих средств массовой информации возложена обязанность передавать по требованию прокурора, следователя или органа дознания имеющиеся в распоряжении соответствующего средства массовой информации документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении, а также данные о лице, предоставившем указанную информацию. Информация такого рода может быть не представлена, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации.

На все проверочные действия ч. 1 ст. 144 УПК отводит, как правило, не более трех суток. Прокурор, начальник следственного отдела и начальник органа дознания вправе продлить этот срок до десяти суток по ходатайству дознавателя или следователя, проверяющего сообщение о преступлении. В случаях, когда возникает необходимость в проведении ревизий и документальных проверок, он может быть продлен до 30 суток.

Часть 1 статьи 144 УПК РФ возлагает на орган дознания следователя (дознавателя) и прокурора обязанности: 1) принять сообщение, 2) проверить его, 3) принять по нему решение в течение трех суток со дня поступления. Этот срок может быть продлен прокурором, начальником следственного отдела, начальником органа дознания до 10 суток, а прокурором, в случае необходимости производства документальной проверки или ревизии, - до 30 суток.

Под "документальной проверкой" следует понимать проверку определенных, конкретных документов; под "документальной ревизией" - проверку финансово-хозяйственной деятельности организации, учреждения или должностного лица за определенный период[3].

Производство документальной проверки или ревизии может быть поручено как ведомственным, так и иным контрольным органам. В некоторых организациях существуют постоянно действующие ревизионные комиссии.

Актом документальной проверки или ревизии следует признавать составленный в соответствии с ведомственными нормативными актами документ, в котором отражаются результаты проверки или ревизии, сведения о том, как соблюдаются в учреждении, предприятии или организации правила и инструкции, регулирующие совершение операций с товарно-материальными и денежными средствами, обеспечение их сохранности, постановку бухгалтерского учета и отчетности, а также некоторые другие вопросы. Акт ревизии должен быть подписан руководителем и главным бухгалтером ревизуемого учреждения, а также должностными лицами, ответственными за сохранность ценностей проверяемого учреждения. При наличии разногласий акт подписывается представителями ревизуемого учреждения с одновременным приложением к акту письменных возражений или замечаний. Выявленные недостатки и нарушения описываются обязательно со ссылкой на конкретные положения (статьи, пункты) соответствующих инструкций, положений, иных ведомственных нормативно-правовых актов. Аналогичные требования предъявляются и к актам документальных проверок.

При проведении документальной проверки или ревизии следует учитывать, что прокурор вправе продлить срок проверки сообщения о преступлении не более, чем до 30 суток. Следовательно, если есть достаточные основания для возбуждения УД, но при этом требуется исследование финансово-хозяйственной деятельности организации, учреждения или должностного лица за длительный период или значительное по объему, то следует возбудить УД и в рамках УД провести документальную ревизию или экспертизу.

Основным нормативно-правовым актом для сотрудников милиции является Закон РФ от 18.04.1991 N 1026-1 "О милиции"[4], последние редакции которого изменили процедуру проверки хозяйствующих субъектов и, существенно ограничили права сотрудников милиции. Изменения, внесенные в указанный нормативный акт 08.12.2003, лишили сотрудников милиции права на проведение контрольной закупки, а последующими изменениями и дополнениями 2005 года данные органы утратили право опечатывать кассы, помещения хранения документов, денег и товарно-материальных ценностей на время проведения проверок и ревизий.

Инструкция о порядке проведения сотрудниками милиции проверок и ревизий финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности, утвержденная приказом МВД РФ от 02.08.2005 N 636[5], детализирует положения пункта 25 части 1 статьи 11 Закона "О милиции" применительно к проверке организаций, предприятий, учреждений независимо от формы собственности, а также предпринимателей без образования юридического лица и устанавливает две формы контроля: проверка и ревизия, которые проводятся в срок не более 30 дней.

Началом срока проведения проверки, ревизии является день вынесения постановления о ее проведении. Окончанием срока является день подписания всеми проверяющими акта проверки, ревизии. Данное постановление выносится только начальником органа внутренних дел (органа милиции) или его заместителем по установленной форме (см. Пример 1) и регистрируется в специальном журнале. Например, в городе, районе города или иного муниципального образования полномочиями на вынесение данного постановления обладает только начальник ГОВД, РУВД, РОВД и его первый заместитель - начальник криминальной милиции. Исчерпывающий перечень лиц, уполномоченных выносить данное постановление, представлен в Приложении 2 указанной Инструкции.

Основанием для вынесения постановления является наличие данных о влекущем уголовную ответственность нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность, а целью - установление оснований для возбуждения уголовного дела (п. 4 Инструкции). Соответственно, вынесение такого постановления при наличии первоначальных сведений о признаках административного, гражданского правонарушения или дисциплинарного проступка неправомерно.

Фактические данные о признаках уголовного преступления в экономической сфере могут быть получены сотрудниками милиции из гласных источников (заявлений граждан и должностных лиц, материалов средств массовой информации и в процессе изучения и анализа экономической деятельности хозяйствующих субъектов), а также негласных источников (информации, полученной в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, сообщений конфиденциальных сотрудников и иных информаторов).

Правом проведения проверки обладают только те сотрудники, в обязанности которых входит выявление преступлений, связанных с нарушением законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность.

Их компетенция по пресечению и выявлению преступлений в сфере экономики определена приказами МВД РФ. Данные сотрудники осуществляют свою деятельность в специализированных подразделениях милиции:

· подразделения по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями;

· региональные управления по борьбе с организованной преступностью;

· отделы по борьбе с преступными посягательствами на грузы;

· участковые инспекторы МОБ;

· отделы по борьбе с преступлениями на потребительском рынке;

· специализированные подразделения на режимных объектах и при закрытых административно-территориальных образованиях.

Как видим, список "уполномоченных" на проверки сотрудников закрытый. Это означает, что представители иных подразделений милиции (паспортных, лицензионно-разрешительных, кадровых, вневедомственной охраны и т.д.) либо не располагают таким правом вообще, либо реализуют данное право частично в пределах своей компетенции или в процессе взаимодействия с представителями уполномоченных подразделений милиции. Например, при досмотре транспортного средства в пути и изучении документов на груз сотрудниками ГИБДД или при проведении совместных оперативно-профилактических мероприятий[6].

Для наибольшей эффективности проводимой проверки к ней могут привлекаться сотрудники отдела документальных проверок и ревизий ФСНП, специалисты, сотрудничающие с милицией на гласной договорной основе, ревизоры подразделений органов внутренних дел по налоговым преступлениям.

Действующая Инструкция также устанавливает (п. 7), что процесс проведения проверки, ревизии может фиксироваться путем фото- и киносъемки, видеозаписи и при помощи иных технических средств фиксации данных. Физические носители информации упаковываются, опечатываются и прилагаются к акту проверки, в котором также делается отметка о применении технических средств.

Проверка представляет собой единичное контрольное действие или исследование состояния дел на определенном участке хозяйственной деятельности. В процессе ее проведения сотрудники милиции вправе:

· производить осмотр производственных, складских, торговых и иных служебных помещений, других мест хранения и использования имущества;

· производить досмотр транспортных средств в присутствии не менее двух понятых и лица, во владении которого находится транспортное средство, а в случаях, не терпящих отлагательства, - в отсутствие указанного лица;

· изымать, с обязательным составлением протокола, отдельные образцы сырья, продукции и товаров, необходимые для проведения исследований или экспертиз;

· изучать документы, отражающие финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность, требовать предоставления в пятидневный срок с момента вручения соответствующего постановления заверенных надлежащим образом копий указанных документов;

· требовать при проверке имеющихся данных, указывающих на признаки преступления, обязательного проведения в срок не более тридцати дней проверок и ревизий финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности;

· самостоятельно проводить проверки и ревизии в указанные сроки, изымать документы (либо их копии) с обязательным составлением протокола и описи изымаемых документов либо их копий.

Таким образом, перечисленные права сотрудников милиции закреплены законодательно. Следовательно, воспрепятствование их деятельности или неповиновение законному распоряжению влечет для представителя проверяемой организации (индивидуального предпринимателя) административное наказание, предусмотренное ст. 19.3 КоАП РФ[7].

Проверяемым лицам следует также избегать конфликтов с работниками милиции, т.к. из всех проверяющих органов только сотрудники милиции имеют право на административное задержание.

Следует также учитывать, что понятия "осмотр" и "досмотр" не являются равнозначными и отличаются по осуществляемым в процессе их проведения контрольным действиям.

Осмотр является визуальным наблюдением за различными объектами, производственными участками и осуществляется путем их посещения. При проведении подобной проверки в помещении и на территории, которые занимает юридическое лицо либо лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (индивидуальный предприниматель), представители данного юрлица (предприниматель либо его представители) могут присутствовать при ее проведении (п. 25 ст. 11 Закона "О милиции") и давать соответствующие пояснения проверяющим сотрудникам милиции[8].

При проведении проверки, ревизии сотрудники милиции вправе изымать документы (либо их копии) с обязательным составлением протокола и описи изымаемых документов (либо их копий).

Если изымаются подлинные документы, с них изготовляются копии, которые заверяются подписью должностного лица, проводящего проверку или ревизию, и передаются лицу, у которого изымаются эти документы.

В случае, если невозможно изготовить копии или передать их одновременно с изъятием подлинных документов, сотрудник милиции, проводящий проверку или ревизию, передает заверенные копии документов представителю юридического лица (индивидуальному предпринимателю или его представителю), у которого были изъяты их подлинники, в течение пяти дней после изъятия, о чем делается соответствующая запись в протоколе изъятия.

Протокол изъятия - официальный документ, фиксирующий факт принудительного лишения организаций, предприятий и учреждений независимо от формы собственности возможности дальнейшего использования и распоряжения оригиналами документов.

Он составляется не менее чем в двух экземплярах.

К составлению протокола изъятия предъявляются следующие требования:

· он составляется на формализованном бланке (предусмотренным приложением 4 Инструкции);

· изымаемые документы, их номер, дата, количество листов указываются в описи, прилагаемой к протоколу.

Лицо, допустившее нарушение, может изложить свое несогласие путем дачи обоснованного письменного объяснения или отказаться от подписи в акте (в случае явных нарушений, допущенных работниками милиции в процессе проверки). В случае отказа лица, допустившего нарушение, подписать акт, проверяющий отмечает в акте, что оно с содержанием акта ознакомлено, но подписать отказалось, и удостоверяет это своей подписью.

Первый экземпляр протокола остается у представителя органа, осуществляющего изъятие, а второй экземпляр остается и хранится в бухгалтерии (или у лица, документы которого изъяты). О получении этого экземпляра руководитель юридического лица, частный предприниматель расписывается. Данный экземпляр позволяет осуществлять контроль за количеством и наименованием изъятых документов, что должно исключить последующую их утрату или искажение учетных сведений. Кроме того, любые нарушения в процессе изъятия могут быть обжалованы в суд, где копии протоколов могут служить подтверждением неправомерных действий проверяющих лиц.

Опись составляется в обязательном порядке и является неотъемлемой частью протокола изъятия. В ней подробно указываются: наименование документа, его номер, дата составления, количество листов, экземпляров, а, при необходимости, и другие реквизиты документа. Перечисление документов и количества листов строго обязательно, поскольку изъятию подлежат оригиналы документов, и в случае возбуждения уголовного дела они не возвращаются. Таким образом, с одной стороны, опись позволяет идентифицировать изъятый документ, а с другой - дает право физическому лицу или представителю юридического лица впоследствии требовать конкретные документы и исключить их подмену или предъявить претензии в связи с их утратой органами милиции[9].

Если после завершения проверки не установлено нарушений законодательства, то оригиналы документов подлежат возврату их собственнику. О факте возврата в целостности всех документов может быть взята расписка с руководителя (индивидуального предпринимателя) или уполномоченного сотрудника фирмы (предпринимателя), например, с бухгалтера.

По результатам проверки сотрудниками милиции составляется акт проверки финансовой, хозяйственной, предпринимательской, торговой деятельности (см. Пример 5) в трех экземплярах, которые подписываются всеми проверяющими. Первый и второй экземпляры акта вместе с прилагаемыми к ним материалами остаются в органах милиции. Третий экземпляр акта вручается представителю юридического лица (индивидуальному предпринимателю или его представителю) под расписку с соответствующей отметкой в первом экземпляре акта проверки.

В случае отказа от получения акта проверки, а также при невозможности вручить акт проверки по иным обстоятельствам, об этом делается отметка в акте проверки, удостоверенная подписями проверяющих. При этом экземпляр акта проверки направляется руководителю проверяемой организации (индивидуальному предпринимателю) для ознакомления по почте заказным письмом не позднее дня, следующего за днем окончания проверки.

Ревизия, как и проверка, назначается уполномоченными на то должностными лицами органов милиции. Законодательство предусматривает (п. 25 ст. 11 Закона РФ "О милиции) как самостоятельное проведение ревизии сотрудниками милиции, так и их право требовать проведения таковой другими органами финансового контроля.

В первом случае для проведения ревизии могут привлекаться сотрудники отдела документальных проверок и ревизий УНП, оперативные сотрудники, а также специалисты-ревизоры подразделений ОВД по налоговым преступлениям.

Во втором случае сотрудники милиции могут привлекать ревизоров службы финансово-бюджетного надзора, ревизоров налоговых инспекций и структурных подразделений ЦБ РФ и др.

Ревизия представляет собой комплексное контрольное мероприятие по исследованию финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя.

Поэтому в процессе ее проведения могут применяться различные методы документальной (формальная, арифметическая, нормативная, встречная проверка и др.) и фактической проверки (инвентаризация, контрольные операции, получение образцов сырья и продукции для исследования и др.)[10].

При решении вопроса об организации ревизии сотрудники милиции определяют, какие обстоятельства подлежат выяснению с ее помощью, к деятельности какого предприятия или отдельных должностных лиц они относятся, какой период деятельности необходимо охватить проверкой, возможно ли проведение проверки ревизионными методами.

При необходимости ими могут быть осуществлены подготовительные действия:

· проведение опросов, осмотров, а также оперативно-розыскных мероприятий;

· изучение нормативного материала об особенностях производства ревизии в системе того ведомства, в котором находится организация, подлежащая проверке;

· консультация со специалистами (бухгалтерами, экономистами, товароведами, технологами и др.).

По делам о хищениях ревизии и документальные проверки должны проводиться правоохранительными органами до возбуждения уголовного дела.

Основаниями для проведения ревизии являются:

· наличие проверенной информации о конкретных фактах хищений и злоупотреблений должностных и материально-ответственных лиц, требующей проверки всей деятельности организации или ее структурных подразделений (или индивидуального предпринимателя);

· обнаружение органами милиции документальных и фактических несоответствий, которые могут быть установлены только ревизионными методами;

· выявление при инвентаризации крупных недостач или излишков, если материалы этой инвентаризации не проверялись ревизионным путем ранее;

· задержание с поличным материально-ответственных, должностных или иных причастных лиц при совершении хищения.

По результатам ревизии, согласно п. 21 Инструкции, сотрудниками милиции составляется акт ревизии в трех экземплярах, который подписывается всеми проверяющими.

Первый и второй экземпляры акта ревизии вместе с прилагаемыми к ним материалами остаются в органе внутренних дел (органе милиции).

Третий экземпляр акта вручается представителю юридического лица (индивидуальному предпринимателю либо его представителю) под расписку с отметкой в первом экземпляре акта ревизии. В случае отказа от получения акта ревизии, а также при невозможности вручить его по иным обстоятельствам, об этом в акте делается отметка, удостоверенная подписями проверяющих, а его экземпляр направляется юридическому лицу (индивидуальному предпринимателю) для ознакомления по почте заказным письмом не позднее дня, следующего за днем окончания ревизии.

По результатам проверок и ревизий сотрудником милиции принимается одно из следующих решений.

Составляется рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ). В дальнейшем, в соответствии со ст.ст. 144, 145 УПК РФ, решается вопрос:

· о возбуждении уголовного дела, т.к. сведения, сообщенные в рапорте о совершенном или готовящемся преступлении, в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ являются поводом для возбуждения уголовного дела;

· об отказе в возбуждении уголовного дела (ч. 1 ст. 24 УПК РФ);

· о передаче сообщения по подследственности (ст. 151 УПК РФ);

Материалы передаются по подведомственности, в том числе о рассмотрении материалов в рамках производства по делам об административных правонарушениях.

Материалы могут быть также переданы по подведомственности в налоговые органы при выявлении обстоятельств, требующих совершения действий отнесенных к полномочиям налоговых органов, для принятия по ним решения.

О возбуждении дела об административном правонарушении и рассмотрении материалов в рамках производства по делам об административных правонарушениях. Например, сотрудником милиции может быть составлен административный протокол о нарушении ст.ст. 15.1-15.3, 15.6-15.8, 15.14-15.16 КоАП РФ.

Завершение проверки в связи с неустановлением нарушения законодательства РФ.

О принятом по результатам проверки решении в трехдневный срок извещается организация или индивидуальный предприниматель, в отношении которого она проводилась.

Как видно из изложенного, правоохранительные органы обладают достаточными полномочиями при проведении процессуальных действий в ходе проверки сообщения о преступлении. Именно в этих условиях имеется максимум возможностей для злоупотреблений со стороны нерадивых сотрудников правоохранительных органов. Поэтому на данной стадии необходимо установление законодательной регламентации полномочий лица, наделенного правом осуществления предварительного расследования в даче поручений на производство оперативно-розыскных мероприятий, ревизий и проверок.



[1] Зинец Р.А. Законность проведения следственных действий в ходе доследственной проверки. Возбуждение уголовного дела // Вопросы борьбы с преступностью: Сборник научных трудов. - Волгоград; ГУ "Издатель", 2004. - с.50-60

[2] Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (с изм. и доп. от 18 июля 1997 г., 21 июля 1998 г., 5 января, 30 декабря 1999 г., 20 марта 2001 г., 10 января, 30 июня 2003 г., 29 июня, 22 августа 2004 г.) // "Российская газета" от 18 августа 1995 г.

[3] Ландау И.Л. Взаимодействие следователя со специалистом при производстве отдельных следственных действий // Использование специальных знаний в судопроизводстве: Сборник научных трудов. - Калининград; Изд-во КГУ, 2005. - с.53-60

[4] Закон РФ от 18 апреля 1991 г. N 1026-I "О милиции" (с изм. и доп. от 18 февраля, 1 июля 1993 г., 15 июня 1996 г., 31 марта, 6 декабря 1999 г., 25 июля, 7 ноября, 29 декабря 2000 г., 26 июля, 4 августа, 30 декабря 2001 г., 25 апреля, 30 июня, 25 июля 2002 г., 10 января, 30 июня, 7 июля, 8, 23 декабря 2003 г., 20 июля, 22 августа 2004 г., 21 марта, 1 апреля, 9 мая 2005 г.) // Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР от 22 апреля 1991 г., N 16, ст. 503.

[5] Приказ МВД РФ от 2 августа 2005 г. N 636 "Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками милиции проверок и ревизий финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности" // "Российская газета" от 12 августа 2005 г.

[6] Предварительное расследование по УПК России (процессуальные и организационно-правовые аспекты): Монография / Малышева О.А.. - Рязань; Академия права и управления Минюста России, 2004. С. 47.

[7] Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ) от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с изм. и доп. от 25 апреля, 25 июля, 30, 31 октября, 31 декабря 2002 г., 30 июня, 4 июля, 11 ноября, 8, 23 декабря 2003 г., 9 мая, 26, 28 июля, 20 августа, 25 октября, 28, 30 декабря 2004 г., 21 марта, 22 апреля, 9 мая, 2, 21, 22 июля, 27 сентября 2005 г.) // "Российская газета" от 31 декабря 2001 г.

[8] Погорелова Е.Н. О понятии неотложных следственных действий // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: Сборник материалов международной научно-практической конференции памяти д.ю.н. профессора В.И. Горобцова (10-11 февраля 2005 г.). - Красноярск; Изд-во Сиб. юрид. ин-та МВД России, 2005. - Ч. 2. - с.162-168

[9] Воронцов С.А. О соотношении понятий: розыскные действия, следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия // Проблемы развития юридической науки и образования: Материалы научно-практической конференции, посвященной десятилетию Ростовского юридического института Северо-Кавказской академии государственной службы (16 апреля 2004 года). - Ростов-на-Дону; Изд-во СКАГС, 2004. - с.154-163

[10] Воронцов С.А. О соотношении понятий: розыскные действия, следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия // Проблемы развития юридической науки и образования: Материалы научно-практической конференции, посвященной десятилетию Ростовского юридического института Северо-Кавказской академии государственной службы (16 апреля 2004 года). - Ростов-на-Дону; Изд-во СКАГС, 2004. - с.154-163

<< Назад    Содержание    Вперед >>




Карта сайта Вакансии Контакты Наши баннеры Сотрудничество

      "ВСЕ О ПРАВЕ" - :: Информационно-образовательный юридический портал ::allpravo © 2003-19